企业微信管理不到位 华林证券一营业部被出具警示函_消息

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7月10日，广东证监局披露《关于对华林证券股份有限公司东莞莞太路证券营业部采取出具警示函措施的决定》，对该营业部采取出具警示函的行政监管措施。

经查，该营业部存在企业微信管控机制不健全、对员工使用企业微信展业管理不到位等问题，反映营业部合规管理不到位。上述情形违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三条的规定。

根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款的规定，广东证监局决定对该营业部采取出具警示函的行政监管措施。

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